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基层立法联系点：搭建共商共建共享大舞台******

　　光明日报记者 刘华东

　　来自广东的毛红波、内蒙古 的王春红、浙江 的王世杰等社会公众通过中国人大网公开征求意见系统 ，建议加强对利用野生动物进行公众展示展演活动 的规范管理；基层立法联系点广东省江门市江海区人大常委会和一些社会公众建议增加野生动物保护管理信息公开、鼓励社会参与的内容；基层立法联系点上海市长宁区虹桥街道办事处和一些社会公众建议进一步规范野生动物放生活动……

　　不久前 ，全国人大常委会法工委发言人对外通报社会公众对法律草案意见时 ，首次对吸收采纳意见的具体情况作了反馈。扩大人民有序参与立法， 是践行全过程人民民主 的鲜活实践 。全国人大常委会法工委发言人、研究室主任臧铁伟表示，这样做“更好体现了对公众意见的重视” 。

　　据了解 ，社会公众参与立法 ，可直接登录中国人大网或国家法律法规数据库提出意见 ，也可以将意见邮寄至全国人大常委会法制工作委员会 ，还可以通过全国人大常委会法工委在31个省区市设立的基层立法联系点反映意见 。根据立法法第三十七条规定 ，法律案向社会公布征求意见的情况应向社会通报 。臧铁伟表示 ，发言人对具体个人所提供意见建议直接反馈，意在向参与立法的公民表达感谢，同时鼓励社会公众多多建言献策 。

　　目前 ，全国人大常委会法工委基层立法联系点总数达32个。全国人大常委会法工委办公室主任孙镇平表示 ，32个基层立法联系点覆盖区域人口达到5770多万人，越来越多 的老百姓在家门口就能对关切 的法律问题发表意见、表达诉求，推动了人民有序参与国家立法过程 ，丰富了全过程人民民主的生动实践 ，更好地保障了人民当家作主。

　　“基层立法联系点最重要 的作用就 是国家立法‘直通车’，目前已就152部法律草案等征求基层立法联系点意见 ，普通老百姓通过这个平台 ，‘原汁原味’地提出了15000多条意见建议 。国家立法机关在研究立法过程中能够随时听到来自基层群众各个方面的社情民意，并将其统一于国家立法制度设计之中 。”孙镇平介绍 ，7年来，不断增加的全国人大常委会法工委基层立法联系点，辐射带动全国各地设立了509个省级基层立法联系点和5000多个设区的市级基层立法联系点 ，形成了三级联动 的工作机制 ，搭建起了基层群众共商共建共享 的大舞台。

　　“通过这一机制和平台，老百姓既可以反映法律问题 ，也可以反映本地社会治理问题 ，大家共同协商来解决 ，有效提高了社会治理效能，推动了法治中国、平安中国建设 ，促进社会治理成效更多 、更公平地惠及全体人民 。”孙镇平介绍 。

　　《光明日报》（ 2023年01月12日 03版）

中证协拟出台券商发行承销新规：统一注册制各板发行承销规则******

　　澎湃新闻记者 田忠方

　　就全面注册制下券商的发行承销，中国证券业协会(下称“中证协”)起草了新规进行进一步的规范。

　　2月3日，澎湃新闻记者获悉 ，近日中证协为适应全面实施注册制发展需要 ，进一步规范证券公司发行承销行为 ，落实承销商责任，制定形成了《证券公司首次公开发行证券承销业务规则(征求意见稿)》(下称“《承销规则》”)，并向行业征求意见 。

　　值得关注的是 ，本次起草的《承销规则》，对原《首次公开发行股票承销业务规范》 、《注册制下首次公开发行股票承销规范》、《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销特别条款》、《首次公开发行股票配售细则》等多项规则进行了整合优化。

　　总体来看 ，《承销规则》共六章七十二条 ，包括总则 、路演推介 、发行与配售 、投资价值研究报告、自律管理、附则等。主要内容有四个方面：一 是明确路演推介的要求、二是规范发行定价与配售行为、三是提高投资价值研究报告质量 、四 是切实加强自律管理 。

　　“《承销规则》的起草思路主要有两方面，一 是落实注册制改革监管转型要求 ，总结吸收科创板、创业板注册制试点中发行承销业务自律管理实践经验，加强承销商自律管理 。二 是统一注册制下各板块发行承销规则，形成简明清晰 的证券公司承销业务自律管理规则体系。”中证协指出。

　　明确路演推介的要求 ，强化证券分析师路演推介作用

　　在路演推介方面，《承销规则》进行了三方面明确 。一 是细化发行人和主承销商在首次公开发行证券、向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市 的发行承销业务路演推介过程中 的推介方式 、推介范围 。

　　《承销规则》要求 ，在首次公开发行证券/公开发行股票并在北交所上市申请文件受理后 ，发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介 ，介绍公司、行业基本情况 ，但路演推介内容不得超出证监会及交易所认可的公开信息披露范围。

　　二 是明确向参与战略配售的投资者 、网下投资者 、公众投资者推介的具体要求 ，强化证券分析师路演推介作用，帮助网下投资者更好地了解发行人基本面、行业可比公司、发行人盈利预测和估值情况 。

　　三 是规定主承销商聘请律师 的相关要求 。《承销规则》明确 ，主承销商应当聘请参与网下发行与承销全程见证 的律师事务所在路演推介活动前对发行人管理层、参与路演 的工作人员和证券分析师等进行培训 ，强调发行人对外宣传资料 的口径 ，包括宣传材料与发行人实际情况 的一致性 、不允许透露公开资料以外 的信息 、不允许存在夸张性描述等 。主承销商应当要求律师事务所出具培训总结，并督促律师事务所勤勉尽责等。

　　进一步规范发行定价与配售行为，主承销商可以设置配售决策委员会

　　规范发行定价与配售行为方面，《承销规则》进行了三方面明确 ，一是细化主承销商对网下投资者的核查要求 ，规范主承销商对网下投资者报价进行簿记建档场所及管理的要求。

　　二是规定主承销商可以设置配售决策委员会 ，并明确委员会的组织构成 、履行职责程序 ，细化配售原则 的制定要求以及对参与战略配售 的投资者 、保荐机构相关子公司跟投等出具承诺函 的核查要求。

　　三 是细化关于发行人和主承销商发行方案中采用超额配售选择权 的规定。进一步明确主承销商义务 ，规范配售行为 ，督促其加强配售过程管理。

　　两方面提高投资价值研究报告质量，明确六项报告内容

　　提高投资价值研究报告质量方面，《承销规则》进行了两方面再明确。

　　一是明确主承销商提供投资价值研究报告 的具体要求 。

　　具体而言，报告内容应至少包括盈利预测 、发行人分析、发行人所在行业分析 、募投项目分析、可比上市公司分析(如有) 、风险提示六个部分，可以根据需要选择是否给出估值分析结论 ，并细化了相关内容的具体要求 。

　　二是对报告的提供方式 、撰写原则 、内部制度 、证券分析师行为等作出规定。切实提高报告独立性、专业性、实用性 ，引导其发挥定价引导作用。

　　四方面强化自律管理 ，协会建立股票发行与承销观察员机制

　　在自律管理方面 ，《承销规则》提出了四大要求。一 是明确承销商应当向协会报送路演推介活动的初步方案、发行承销总结报告 、超额配售选择权实施情况报告(如有) 、投资价值研究报告及总结情况，加强承销商路演推介 、发行与配售环节管理，落实承销商责任。

　　二 是中证协建立股票发行与承销观察员机制，督促承销商履职尽责，并向行业积极推广发行与承销示范实践 ，引导行业对标提升 。

　　三 是明确承销商存档备查 的承销资料要求与协会现场检查事项 ，加强自律检查标准管理。四 是明确对违法违规行为的责任追究，净化行业生态。

　　《承销规则》起草沿“统一注册制下各板块发行承销规则”等两思路

　　对于《承销规则》的起草思路，中证协表示 ，一 是落实注册制改革监管转型要求 ，总结吸收科创板 、创业板注册制试点中发行承销业务自律管理实践经验，加强承销商自律管理。

　　其中 ，明确承销商路演推介相关要求 ，细化发行与配售等规定 ，明确投资价值研究报告的撰写、提供方式、相关制度等要求 ，切实提高报告质量 ，促进形成市场化发行承销机制 ，进一步规范证券公司承销行为。此外，引导承销商积极承担社会责任 ，规范承销业务收费 。

　　“另一方面 ，是统一注册制下各板块发行承销规则，形成简明清晰 的证券公司承销业务自律管理规则体系，明确首次公开发行证券 、向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市 的发行承销业务适用本规则，并作出差异化安排。”中证协进一步指出 。

　　（文图 ：赵筱尘 巫邓炎）